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上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則

上證發〔2017〕24號

發布日期:2017-06-09  瀏覽次數:6318

  第一條  為規范上海證券交易所(以下簡稱本所)上市公司股東及董事、監事、高級管理人員(以下簡稱董監高)減持股份的行為,維護市場秩序,保護投資者合法權益,根據《公司法》《證券法》和中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》及本所《股票上市規則》《交易規則》等有關規定,制定本細則。

  第二條  本細則適用于下列減持行為:

 (一)大股東減持,即上市公司控股股東、持股5%以上的股東(以下統稱大股東),減持所持有的股份,但其減持通過集中競價交易取得的股份除外;  

 (二)特定股東減持,即大股東以外的股東,減持所持有的公司首次公開發行前股份、上市公司非公開發行股份(以下統稱特定股份);

 (三)董監高減持所持有的股份。

  因司法強制執行、執行股權質押協議、贈與、可交換公司債券換股、股票收益互換等方式取得股份的減持,適用本細則。

  特定股份在解除限售前發生非交易過戶,受讓方后續對該部分股份的減持,適用本細則。

  第三條  股東及董監高減持股份,應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本細則以及本所其他業務規則;對持股比例、持股期限、減持方式、減持價格等作出承諾的,應當嚴格履行所做出的承諾。

  第四條  大股東減持或者特定股東減持,采取集中競價交易方式的,在任意連續90日內,減持股份的總數不得超過公司股份總數的1%

  持有上市公司非公開發行股份的股東,通過集中競價交易減持該部分股份的,除遵守前款規定外,自股份解除限售之日起12個月內,減持數量不得超過其持有該次非公開發行股份數量的50%

  第五條  大股東減持或者特定股東減持,采取大宗交易方式的,在任意連續90日內,減持股份的總數不得超過公司股份總數的2%

  大宗交易的出讓方與受讓方,應當明確其所買賣股份的數量、性質、種類、價格,并遵守本細則的相關規定。

  受讓方在受讓后6個月內,不得轉讓所受讓的股份。

  第六條  大股東減持或者特定股東減持,采取協議轉讓方式的,單個受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數的5%,轉讓價格下限比照大宗交易的規定執行,法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本所業務規則另有規定的除外。

  大股東減持采取協議轉讓方式,減持后不再具有大股東身份的,出讓方、受讓方在6個月內應當遵守本細則第四條第一款減持比例的規定,并應當依照本細則第十三條、第十四條、第十五條的規定分別履行信息披露義務。

  股東通過協議轉讓方式減持特定股份后,受讓方在6個月內減持所受讓股份的,出讓方、受讓方應當遵守本細則第四條第一款減持比例的規定。

  第七條  股東開立多個證券賬戶的,對各證券賬戶的持股合并計算;股東開立客戶信用證券賬戶的,對客戶信用證券賬戶與普通證券賬戶的持股合并計算。

  股東開立多個證券賬戶、客戶信用證券賬戶的,各賬戶可減持數量按各賬戶內有關股份數量的比例分配確定。

  第八條  計算本細則第四條、第五條規定的減持比例時,大股東與其一致行動人的持股合并計算。

  一致行動人的認定適用《上市公司收購管理辦法》的規定。

  第九條  具有下列情形之一的,上市公司大股東不得減持股份:

 (一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的;

 (二)大股東因違反本所業務規則,被本所公開譴責未滿3個月的;

 (三)法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及本所業務規則規定的其他情形。

  第十條  具有下列情形之一的,上市公司董監高不得減持股份:

 (一)董監高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的;

 (二)董監高因違反本所業務規則,被本所公開譴責未滿3個月的;

 (三)法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及本所業務規則規定的其他情形。

  第十一條  上市公司存在下列情形之一,觸及退市風險警示標準的,自相關決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復上市前,其控股股東、實際控制人、董監高及其一致行動人不得減持所持有的公司股份:

 (一)上市公司因欺詐發行或者因重大信息披露違法受到中國證監會行政處罰;

 (二)上市公司因涉嫌欺詐發行罪或者因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關;

 (三)其他重大違法退市情形。

  上市公司披露公司無控股股東、實際控制人的,其第一大股東及第一大股東的實際控制人應當遵守前款規定。

  第十二條  董監高在任期屆滿前離職的,應當在其就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內,遵守下列限制性規定:

 (一)每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%

 (二)離職后半年內,不得轉讓其所持本公司股份;

 (三)法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及本所業務規則對董監高股份轉讓的其他規定。

  第十三條  大股東、董監高通過集中競價交易減持股份的,應當在首次賣出股份的15個交易日前向本所報告備案減持計劃,并予以公告。

  前款規定的減持計劃的內容,應當包括但不限于擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因等信息,且每次披露的減持時間區間不得超過6個月。

  第十四條  在減持時間區間內,大股東、董監高在減持數量過半或減持時間過半時,應當披露減持進展情況。公司控股股東、實際控制人及其一致行動人減持達到公司股份總數1%的,還應當在該事實發生之日起2個交易日內就該事項作出公告。

  在減持時間區間內,上市公司披露高送轉或籌劃并購重組等重大事項的,大股東、董監高應當立即披露減持進展情況,并說明本次減持與前述重大事項是否有關。

  第十五條  大股東、董監高通過本所集中競價交易減持股份的,應當在股份減持計劃實施完畢或者披露的減持時間區間屆滿后的2個交易日內公告具體減持情況。

  第十六條 上市公司大股東的股權被質押的,該股東應當在該事實發生之日起2日內通知上市公司,并按本所有關股東股份質押事項的披露要求予以公告。

  第十七條 股東、董監高減持股份違反本細則規定,或者通過交易、轉讓或者其他安排規避本細則規定,或者違反本所其他業務規則規定的,本所可以采取書面警示、通報批評、公開譴責、限制交易等監管措施或者紀律處分。違規減持行為導致股價異常波動、嚴重影響市場交易秩序或者損害投資者利益的,本所從重予以處分。

  減持行為涉嫌違反法律、法規、規章、規范性文件的,本所按規定報中國證監會查處。

  第十八條  本細則所稱股份總數,是指上市公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)、境外上市股票(含H股等)的股份數量之和。

  第十九條 本細則經本所理事會審議通過并報中國證監會批準后生效,修改時亦同。

  第二十條  本細則由本所負責解釋。

  第二十一條  本細則自發布之日起施行。本所201619日發布的《關于落實<上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定>相關事項的通知》(上證發〔20165號)同時廢止。

  本細則施行之前本所發布的其他規則與本細則不一致的,以本細則為準。

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